マドフ事件の裏側：内部告発者が9年間無視され続けた規制不全の教訓 Diagram

红旗信号（别上当）

• 市場動向と無関係な一定のプラス収益を約束し、十数年間で損失を出した月がほぼ皆無で…
• 投資判断、取引執行、資産管理、帳簿作成がすべて同一企業内に集中しており、独立した…
• 監査法人が無名の3人規模の会計事務所であり、数百億ドルという運用規模と著しく不釣…
• 具体的な取引戦略の説明を拒否し、企業秘密を理由にはぐらかす
• 招待制やコミュニティの紹介制で顧客を獲得し、希少な資格を売り物にして、投資しなけ…
• 金融アナリストのHarry Markopolosが2000年の時点で、収益曲線が…

真实案例

• 2000年から2008年にかけて、あるクオンツアナリストが何度もSECに書面で告…
• 2008年12月、金融危機による償還請求の波に押され、マドフは2人の息子に詐欺を…
• 94%

怎么防护

• 投資前に規制当局の公式サイトで機関や個人の登録資格を確認すること
• 資金は独立した第三者の管理機関に保管することを徹底し、管理銀行や外部監査機関から…
• 市場の変動と無関係で、長年安定したプラス収益を謳う商品には本能的な疑いを持つこと
• 戦略の論理を説明するよう求め、独立したファイナンシャルアドバイザーと照らし合わせ…
• 単一の運用会社への集中投資を避け、退職金全額を一つの機関に預けたり、親族の紹介と…

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